喜讯！我所易德祥主任被聘为昆明市涉案企业合规第三方监督评估专业人员
喜讯！我所易德祥主任被聘为昆明市涉案企业合规第三方监督评估专业人员
2022-10-06 来源：http://www. 作者：易德祥主任律师
2022年8月18日，云南尚祥律师事务所易德祥获得由昆明涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会聘任的昆明市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员，这是我所取得的有一个荣誉。
相关知识：
合规是企业治理走向现代化、法治化的一项显著标志，是企业在市场经济活动中的核心竞争力，既可以充当企业持续健康发展的“护身符”，也可以成为企业内部实现有效自我控制的良好模式。合规与否，不仅关涉企业民商事较为活动的信誉，回答是否值得信任、合作的问题；还会对触犯法律后果产生不同评价的后果，回答是否值得保护、激励的问题。
企业合规，是指企业通过优化治理结构、健全规章制度、建设合规文化、，应对合规风险的管理体系，企业合规是为了防范、发现和应对合规风险而建立的一套完整的内部控制机制，属于现代企业治理结构的重要组成部分。
涉案企业合规，是指涉嫌单位犯罪的企业或者企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等涉嫌实施与生产经营活动密切相关的犯罪，在检察机关等国家机关或者第三方组织的监督下，通过制定和实施会整改计划，强化企业自治，建立健全预防犯罪的合规管理体系。
涉案企业合规第三方监督评估机制（以下简称第三方机制），是指人民检察院在办理涉企犯罪案件时，对符合企业合规改革试点适用条件的，交由第三方监督评估机制管理委员会（以下简称第三方机制管委会）选任组成的第三方监督评估组织（以下简称第三方组织），对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察。考察结果作为人民检察院依法处理案件的重要参考。
合规有哪些分类？
一、全面合规与专项合规；二、刑事合规与行政合规；三、大型企业合规与中小微企业合规。
合规第三方监督管理机制的职责有哪些？
（一）建立本地区第三方机制专业人员名录库，并根据各方意见建议和工作实际进行动态管理；（二）负责本地区第三方组织及其成员的日常选任、培训、考核工作，确保其依法依规履行职责；（三）对选任组成的第三方组织及其成员开展日常监督和巡回检查；（四）对第三方组织的成员违反本指导意见的规定，或者实施其他违反社会公德、职业伦理的行为，严重损害第三方组织形象或公信力的，及时向有关主管机关、协会等提出惩戒建议，涉嫌违法犯罪的，及时向公安司法机关报案或者举报，并将其列入第三方机制专业人员名录库黑名单；（五）统筹协调本地区第三方机制的其他工作。
哪些涉案企业可以纳入合规整改的范围？
对于同时符合下列条件的涉企犯罪案件，试点地区人民检察院可以根据案件情况适用本指导意见：（一）涉案企业、个人认罪认罚；（二）涉案企业能够正常生产经营，承诺建立或者完善企业合规制度，具备启动第三方机制的基本条件；（三）涉案企业自愿适用第三方机制。
涉案企业合规整改的意义有哪些？
人民检察院在办理涉企犯罪案件过程中，应当将第三方组织合规考察书面报告、涉案企业合规计划、定期书面报告等合规材料，作为依法作出批准或者不批准逮捕、起诉或者不起诉以及是否变更强制措施等决定，提出量刑建议或者检察建议、检察意见的重要参考。
人民检察院发现涉案企业在预防违法犯罪方面制度不健全、不落实，管理不完善，存在违法犯罪隐患，需要及时消除的，可以结合合规材料，向涉案企业提出检察建议。
人民检察院对涉案企业作出不起诉决定，认为需要给予行政处罚、处分或者没收其违法所得的，应当结合合规材料，依法向有关主管机关提出检察意见。
人民检察院通过第三方机制，发现涉案企业或其人员存在其他违法违规情形的，应当依法将案件线索移送有关主管机关、公安机关或者纪检监察机关处理。
昆明涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会有哪些机关单位组成？
昆明涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会成立于2022年4月26日，由成员单位为昆明市检察院、市中院、市司法局、市财政局、市国资委、市生态环境局、市自然资源和规划局、市市场监管局、市税务局、市工信局、市公安局、市工商联、市金融办。
